證監會主席吳清:保護中小投資者的合法權益,是證監會最重要的核心任務

證監會主席吳清:保護中小投資者的合法權益,是證監會最重要的核心任務

紅星資本局3月6日消息,今日,十四屆全國人大二次會議經濟主題記者會召開。證監會主席吳清就資本市場、證券監管工作等問題回答了記者提問。

要把公開、公平、公正

作爲最重要的市場原則

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在投融資方面,吳清表示,投資和融資是一體兩面,不能分割的兩部分,沒有買方就沒有賣方,只有投融資平衡發展,資本市場才能形成良性循環,纔有持久生命力。關於公平與效率,吳清指出,公平與效率是資本市場基本問題,要公平交易,合理定價,高效地配置資源,促進高質量的發展,這樣資本市場才能夠有持久的生命力。由於市場的參與者不同,大家在資金、技術、信息等各個方面都有很多的差異,那麼監管者需要特別關注公平問題,要把公開、公平、公正作爲最重要的市場原則。在一箇中小投資者佔絕大多數的市場裡,要保護投資者,特別是中小投資者的合法權益,這是證監會工作的最重要的核心任務,這也是資本市場監管工作的政治性、人民性直接的體現。

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投資者是市場之本,上市公司是市場之基,投資者和上市公司都是資本市場發展的源頭活水,必須真誠善待投資者,更好地服務投資者,從法律、制度、監管、執法等方面進一步加強對投資者的保護。

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上市公司是公衆公司

要對公衆持續創造價值

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吳清指出,高質量的上市公司,發行人必須是高質量的,高質量首先是要有良好的制度、有穩定的回報和可期的成長性。大股東、實控人和高管層必須要有這樣的意識——上市公司是公衆公司,要對公衆持續創造價值。

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同時,吳清還表示,市場內在穩定機制建設需要一個基石五個支柱,一個基石就是高質量的上市公司,五個支柱就是資金、制度、市場機制、機構服務、監管執法等。

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IPO絕不能以圈錢爲目的

更不能欺詐上市

吳清表示,企業IPO上市絕對不能以圈錢爲目的,更不能以欺詐上市,所以註冊、審覈的各個環節都要依法依規,嚴之又嚴地督促發行人能夠真正準確完整地披露信息,要全力把造假者堵在資本市場門口之外。

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目前證監會對在審企業進行抽樣的現場檢查,交易所也進行現場督查,但是現場檢查和現場督查覆蓋面還是非常有限的。下一步要成倍地大幅增加現場檢查覆蓋面,對發現的違法違規的線索,進一步加大查處的力度,以此來倒逼發行人進一步提高申報質量,倒逼中介機構能夠履行好職責。

吳清表示,在出口監管方面,一方面要設置更加嚴格的強制退市標準,做到應退盡退,另一方面通過完善吸收合併等政策進一步拓寬多元化退出渠道,鼓勵推動一些公司主動退市。

對分紅比例偏低的公司採取硬措施

特別鼓勵春節前分紅

吳清表示,近年來A股上市公司的分紅狀況持續改善,但多年不分紅的公司也不少,分紅的穩定性、及時性、可預期性都還有待進一步提高。對多年不分紅或分紅比例偏低的公司,將區分不同情況採取一定措施,包括限制股東減持、實施ST風險警示等,還將推動有條件的公司不止一年分一次紅,鼓勵一年多次,特別是鼓勵春節前分紅,讓大家好好過年。

當市場出現非理性劇烈震盪

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該出手就果斷出手

吳清表示,證監會最近也採取了嚴格的執法行動,我們還將持續嚴格執法,對重大違法違規行爲,尤其是涉及犯罪的,將追究刑事責任。最近剛移交了一批要追究刑責的操縱市場、內幕交易的案例。這樣做的目的就是要維護好市場秩序,更好、更有效地保護投資者的合法權益,讓市場更加風清氣正。

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吳清指出,市場運行有其自身規律,正常情況下不應干預,但是當市場嚴重脫離基本面,出現非理性劇烈震盪,流動性枯竭、市場恐慌、信心嚴重缺失等極端情形時,該出手就果斷出手,糾正市場失靈,證監會已經有一些行之有效的做法,還將健全相關機制,堅決防範發生系統性風險。

依法從嚴監管市場

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依紀從嚴管理隊伍

吳清表示,證監會要針對股票市場、債券市場、期貨和衍生品市場等各領域的各個環節、各個主體,加快補齊監管存在的一些短板弱項。

同時,對問題機構、問題企業強化早期糾正,對各類風險及早處理,對各種違規行爲露頭就打,對重點領域的重大違法行爲要重點嚴打,特別是一些觸碰底線的,比如說要嚴打造假欺詐、嚴打操縱市場、嚴打內幕交易。在從嚴管理隊伍方面,證監會將刀刃向內,嚴抓嚴管,從政治上、專業上、作風上、廉潔上打造一支監管鐵軍。

編輯 肖子琦 鄧凌瑤 綜合自證券時報、財聯社